Barclays y Credit Suisse alcanzan acuerdos récord con reguladores de EE.UU. sobre plataformas alternativas
Los acuerdos entre los bancos, la SEC y el fiscal de Nueva York suponen las dos mayores multas pagadas en relación con casos que implican las plataformas alternativas para realizar operaciones conocidas como “dark pools”.
Por: Redacción Gestion.pe
Washington (Reuters).- Barclays y Credit Suisse resolvieron extrajudicialmente acusaciones que indicaban que habían engañado a los inversores en sus plataformas alternativas, lo que llevó a que Barclays admitiera que violó la ley y aceptara pagar US$ 70 millones, dijeron ayer funcionarios federales y del estado de Nueva York.
Los acuerdos entre los bancos, la Comisión Nacional de Valores de Estados Unidos (SEC, por su sigla en inglés) y el fiscal de Nueva York suponen las dos mayores multas pagadas en relación con casos que implican las plataformas alternativas para realizar operaciones conocidas como “dark pools”.
La cantidad a pagar asciende a un total de US$ 154.3 millones.
Barclays pagará una multa de US$ 70 millones dividida entre la SEC y el estado de Nueva York, con el reconocimiento de que violó las normas de los mercados de valores, acordando instalar un sistema de vigilancia independiente para asegurar que su plataforma alternativa “Barclays LX” opere adecuadamente en el futuro.
Credit Suisse pagará una multa de US$ 60 millones entre los dos reguladores, más 24.3 millones adicionales a la SEC por operaciones relacionadas con su plataforma alternativa “Crossfinder.”
Este tipo de mercados difieren de las bolsas porque las órdenes no son visibles a los otros operadores hasta que son ejecutadas.
La falta de información antes de las transacciones está diseñada para ayudar a los inversores institucionales a operar con grandes bloques de acciones sin que el mercado se mueva contra ellos. (Información de Sarah N. Lynch en Washington y Herbert Lash en Nueva York.